曾經(jīng)被“三類股東”問題困擾

2014年4月18日，藍(lán)海股權(quán)交易中心正式開業(yè)運(yùn)營。四年來，藍(lán)海股權(quán)交易中心建章立制、拓業(yè)創(chuàng)新，雖經(jīng)歷風(fēng)雨，也碩果累累。四年來，在各級政府、各部門及社會各界的大力支持下，中心堅(jiān)持“券商主導(dǎo)、政府監(jiān)管、市場化運(yùn)作”的理念，依托“券商主導(dǎo)、財(cái)富管理、藍(lán)色經(jīng)濟(jì)、外向金融”的優(yōu)勢，緊緊圍繞中小企業(yè)服務(wù)和融資，著力打造中小企業(yè)股權(quán)交易平臺、財(cái)富管理產(chǎn)品交易平臺和“信藍(lán)籌”互聯(lián)網(wǎng)私募融資平臺三大平臺，不斷豐富和完善區(qū)域性股權(quán)市場功能，探尋青島財(cái)富管理綜合改革新路徑，各項(xiàng)工作取得階段性成果。

一、堅(jiān)持規(guī)范創(chuàng)新發(fā)展，社會關(guān)注度全面提升

自成立以來，中心堅(jiān)持規(guī)范、創(chuàng)新、發(fā)展的理念，嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)及監(jiān)管部門相關(guān)規(guī)定，注重風(fēng)險(xiǎn)控制，保護(hù)投資者合法權(quán)益，依法合規(guī)開展各類業(yè)務(wù)。2015年，率先以特別會員的形式，加入中國證券期貨業(yè)協(xié)會，接受自律管理。制定各類業(yè)務(wù)規(guī)則20大類、近百項(xiàng)細(xì)則，及時(shí)上報(bào)省、市金融辦備案。每月向山東省金融辦、青島證監(jiān)局、青島市金融辦等監(jiān)管部門報(bào)送工作簡報(bào)及業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，未發(fā)生任何運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)和信訪、投訴事件。根據(jù)國辦發(fā)11號文和中國證監(jiān)會132號令，全面開展業(yè)務(wù)自查，逐一進(jìn)行評估，修訂完善中心各項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)規(guī)則等，清退省外掛牌企業(yè)2家，順利通過檢查驗(yàn)收。2017年9月5日，山東省政府發(fā)布公告，明確中心為山東省區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)。中心的平穩(wěn)運(yùn)行得到社會各界的關(guān)注與支持，省市政府工作報(bào)告、相關(guān)文件給予政策支持20多條次，接待省市領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場調(diào)研指導(dǎo)100多次，國家、省、市各級媒體報(bào)道600多篇次，先后榮獲山東省財(cái)經(jīng)2014年度十大最具增長潛力品牌、青島市2014和2015年度最具影響力經(jīng)濟(jì)成就獎、青島市2015年度最佳三創(chuàng)金融機(jī)構(gòu)、青島市2016年度財(cái)富管理創(chuàng)新創(chuàng)客優(yōu)秀獎、2016年青島市地方金融企業(yè)績效評價(jià)“AAA”優(yōu)秀企業(yè)、青島市2017年金融創(chuàng)新獎、2017年度青島市中小企業(yè)公共服務(wù)示范平臺等稱號。

二、掛牌企業(yè)突破1000家，開創(chuàng)區(qū)域股交“藍(lán)海模式”

中心堅(jiān)持“立足藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)，輻射山東重點(diǎn)區(qū)域”的市場定位，加大全省推廣力度，拓業(yè)基本實(shí)現(xiàn)省域全覆蓋。與青島、濟(jì)南、濰坊等16地市、120多個(gè)縣市區(qū)，進(jìn)行深度接洽，聯(lián)合政府舉辦各類培訓(xùn)、推介200多場次。吸引掛牌交易企業(yè)1148家，托管展示企業(yè)2477家，掛牌企業(yè)總市值300多億元。率先提出依托區(qū)域性股權(quán)市場，打造適合中小企業(yè)成長的生態(tài)圈。2015年初，將掛牌企業(yè)劃分為“價(jià)值優(yōu)選板”“成長進(jìn)取板”“科技創(chuàng)新板”三個(gè)板塊，增設(shè)“海洋特色板”“基金板”“國際人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)板”等，實(shí)施“3+3”的分板管理，開展“靶向式”精準(zhǔn)服務(wù)。藍(lán)海成立至今，平均每兩天有1家企業(yè)掛牌，平均每天誕生兩家掛牌展示企業(yè)，平均每天融資500多萬元，媒體稱之為“藍(lán)海速度”。

三、融資產(chǎn)品逐步序列化，企業(yè)融資突破60億元

持續(xù)推進(jìn)“藍(lán)海股、藍(lán)海貸、藍(lán)海債”特色化融資序列化產(chǎn)品，逐步形成多元化、多渠道融資體系。與36家銀行簽署戰(zhàn)略合作，銀行綜合授信超過200億元；梳理形成36家銀行230種適合中小微企業(yè)的“藍(lán)海貸”產(chǎn)品。與超過500家的創(chuàng)投、私募基金、小貸和民間資本管理公司建立長期合作關(guān)系；與青島市90%以上在投私募股權(quán)投資基金保持密切聯(lián)系；深度分析9只市級股權(quán)投資引導(dǎo)基金情況，掌握已參股設(shè)立子基金35只，總規(guī)模71.95億元；“基金板”實(shí)現(xiàn)70只基金掛牌展示，總規(guī)模突破600億元，為“藍(lán)海股”的推進(jìn)奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。完成首單“藍(lán)海債”可轉(zhuǎn)債備案發(fā)行，首期規(guī)模1.55億。實(shí)地拜訪掛牌企業(yè)1000多家次，幫助掛牌企業(yè)實(shí)現(xiàn)多元化融資61億多元。

四、探索財(cái)富產(chǎn)品交易新模式，備案規(guī)模突破230億元

抓住青島財(cái)富管理金融綜合改革試驗(yàn)區(qū)方案批復(fù)機(jī)遇，中心深入探索財(cái)富管理產(chǎn)品交易內(nèi)在機(jī)制，不斷探索財(cái)富管理產(chǎn)品交易新模式，2015年與券商合作推出“金珩財(cái)富”系列品種。“金珩財(cái)富”系列品種堅(jiān)持“普惠+定制”的理念，開創(chuàng)區(qū)域性股權(quán)交易市場與券商合作的新模式，豐富國內(nèi)財(cái)富管理產(chǎn)品體系，為高凈值客戶提供新的資產(chǎn)增值保值的渠道，聚攏高凈值客戶資源3萬戶，為中小微企業(yè)融資奠定基礎(chǔ)。同時(shí)，“金珩財(cái)富”系列品種募集的資金直接投資實(shí)體項(xiàng)目，對促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮了積極作用。截至2017年底，累計(jì)備案422期，備案規(guī)模233.696億，實(shí)現(xiàn)“零投訴、全兌付”。

五、打造掛牌企業(yè)規(guī)范園地，服務(wù)企業(yè)取得長足發(fā)展

中心始終堅(jiān)持“伴企業(yè)共成長，讓融資更便利”的理念，助推掛牌的中小微企業(yè)合規(guī)發(fā)展、做大做強(qiáng)。中心掛牌交易板企業(yè)全部由推薦機(jī)構(gòu)、會所、律所深入企業(yè)一線進(jìn)行核查、梳理，出具專項(xiàng)意見，中心從業(yè)務(wù)、法務(wù)、財(cái)務(wù)等多個(gè)方面為企業(yè)把脈，通過初審、專審等多個(gè)流程，梳理企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控制度、歷史遺留等問題近萬條，引導(dǎo)幫助企業(yè)建立完善現(xiàn)代企業(yè)制度。中心成立以來，共出具反饋意見1300余份，召開專審會200多場，信息披露培訓(xùn)100多次，較好提高企業(yè)家的規(guī)范意識和管理水平。通過中心的規(guī)范、服務(wù)、培育，掛牌和托管企業(yè)轉(zhuǎn)板成果突出。11家企業(yè)成功登陸“新三板”，1家企業(yè)上報(bào)中小板上市材料，1家企業(yè)上報(bào)主板上市材料，2家企業(yè)啟動海外主板上市程序，3家企業(yè)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)被上市公司并購，1家即將登陸港交所，另外，還有20多家企業(yè)啟動新三板掛牌工作。

六、設(shè)國際人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)板，探索“人才+科技+資本”對接機(jī)制

在大資產(chǎn)管理的時(shí)代背景下，資本追逐人才的趨勢越來越明顯。為探索青島財(cái)富管理金融綜合改革的廣度和深度，創(chuàng)新“人才+科技+資本”的對接機(jī)制，旨在政府育才、引才、用才的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步探索市場化“留才”的新模式。2017年5月，中心推出“國際人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)板”。對人才板掛牌企業(yè)實(shí)施專項(xiàng)優(yōu)惠，讓利于人才。目前中心已聚集人才板企業(yè)39家，其中27家登陸交易板，12家登陸培育板，領(lǐng)辦人才包括國務(wù)院特殊津貼專家、泰山學(xué)者、泰山產(chǎn)業(yè)領(lǐng)軍人才、千人計(jì)劃專家、青島市拔尖人才、國內(nèi)外博士、教授等，同時(shí)人才板企業(yè)多數(shù)從事國家戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)行業(yè)。中心為人才板掛牌企業(yè)優(yōu)先提供線上路演、科技貸、知識產(chǎn)權(quán)抵押貸款、產(chǎn)業(yè)鏈對接等特色服務(wù)。“國際人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)板”榮獲2017全國人才工作優(yōu)秀案例獎。

七、多措并舉強(qiáng)化會員管理，提升區(qū)域資本市場氛圍

會員機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量是多層次資本市場發(fā)展的基礎(chǔ)和前提。成立以來，中心不斷完善會員服務(wù)模式和會員管理規(guī)則，相繼制定會員執(zhí)業(yè)規(guī)范、會員管理補(bǔ)充規(guī)定等，實(shí)施會員機(jī)構(gòu)優(yōu)勝劣汰機(jī)制，聚攏投資公司、證券公司、會所、律所等各類會員機(jī)構(gòu)300多家。舉辦各類會員培訓(xùn)、研討會、約談見面會50多場次。為引導(dǎo)會員機(jī)構(gòu)良性競爭，中心按照企業(yè)服務(wù)質(zhì)量、企業(yè)服務(wù)滿意度、服務(wù)案例等多緯度考核機(jī)制，每年舉辦優(yōu)秀會員評選活動，加大獎勵措施，鼓勵優(yōu)秀會員執(zhí)業(yè)。同時(shí)，中心嚴(yán)格規(guī)范機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為，2017年先后清退各類會員機(jī)構(gòu)26家，風(fēng)險(xiǎn)提示2家，暫停會員資質(zhì)并整改1家；因企業(yè)不規(guī)范或者中介機(jī)構(gòu)提報(bào)的材料不規(guī)范等原因，暫緩掛牌的企業(yè)170余家。中心率先推行會員執(zhí)業(yè)持證上崗制度，實(shí)行動態(tài)管理，對不規(guī)范的持證人員實(shí)施延長持證、執(zhí)業(yè)警示、暫停執(zhí)業(yè)、取消執(zhí)業(yè)資格等處理方式，努力營造積極健康的區(qū)域資本市場氛圍。

八、各類服務(wù)日益多樣化，服務(wù)質(zhì)量明顯提高

中心自2015年與深交所建立合作，借“互聯(lián)網(wǎng)+”的創(chuàng)新思維，共同打造常態(tài)化線上路演，將優(yōu)秀企業(yè)實(shí)時(shí)推向全國各地投資人，打破資金區(qū)域性限制，構(gòu)建資本市場的“南水北調(diào)”工程。截止目前共舉辦20多場，服務(wù)企業(yè)120余家，其中11家企業(yè)實(shí)現(xiàn)融資，融資額度達(dá)2.99億元，平均融資額度約2700萬，單個(gè)企業(yè)最高融資額5260萬；通過在線路演，上線企業(yè)平均被瀏覽65次，單個(gè)企業(yè)最高瀏覽次數(shù)達(dá)697次，90%以上的路演企業(yè)與投資人建立聯(lián)系，40%以上企業(yè)與投資人保持緊密聯(lián)系。強(qiáng)化“藍(lán)海匯智”培訓(xùn)品牌，助力打造中小企業(yè)規(guī)范化園地。舉辦“藍(lán)海匯智”系列培訓(xùn)50多期，培訓(xùn)企業(yè)1000多家次。主辦銀企對接會30場，累計(jì)服務(wù)企業(yè)560多家；協(xié)辦銀企對接會50多場，累計(jì)服務(wù)企業(yè)2000家次。實(shí)地拜訪掛牌企業(yè)1000多家次，幫助掛牌企業(yè)實(shí)現(xiàn)多元化融資61億多元。

九、優(yōu)化資源提高效率，實(shí)施財(cái)政貧困區(qū)縣精準(zhǔn)扶貧

中心積極落實(shí)中央“精準(zhǔn)扶貧”精神和中國證監(jiān)會“IPO扶貧政策”理念，專門制定針對山東省財(cái)政貧困縣企業(yè)掛牌的專項(xiàng)扶持政策。對山東省政府評定公布的52個(gè)財(cái)政貧困縣（區(qū)、市）、48個(gè)重點(diǎn)革命老區(qū)，企業(yè)掛牌費(fèi)降幅比例近4成，降低了貧困地區(qū)企業(yè)掛牌成本。中心成立對口服務(wù)業(yè)務(wù)部，邀請地方政府部門及掛牌企業(yè)來青交流學(xué)習(xí)，組織產(chǎn)業(yè)基金、專家團(tuán)隊(duì)等資源智囊團(tuán)走進(jìn)貧困地區(qū)，提高貧困地區(qū)企業(yè)掛牌效率。中心聯(lián)合會員為棗莊市、泰安市、菏澤市、濟(jì)寧市、聊城市等地市企業(yè)規(guī)范改制、股權(quán)激勵、多層級資本市場知識普及等提供資本市場免費(fèi)培訓(xùn)，累計(jì)服務(wù)100多家次。截至目前，中心減免貧困地區(qū)企業(yè)掛牌成本逾百萬元，惠及濰坊安丘、臨沂費(fèi)縣、濟(jì)寧金鄉(xiāng)、日照五蓮等縣區(qū)市48家企業(yè)。

十、培育雙創(chuàng)明星企業(yè)，探索“科技+資本”發(fā)展之路

中心積極推動科技創(chuàng)新板和人才板發(fā)展，科技創(chuàng)新板掛牌企業(yè)193家，人才板企業(yè)39家，其中80%進(jìn)入青島市千帆計(jì)劃。同時(shí)，全面對接政府扶持政策，每年組織科技創(chuàng)新板、人才板企業(yè)積極參加“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽”“市長杯”創(chuàng)業(yè)大賽等賽事。專門邀請相關(guān)專家舉辦商業(yè)計(jì)劃書等專題培訓(xùn)42場，專人跟進(jìn)賽事活動，參加大賽的掛牌企業(yè)數(shù)量逐年遞增，成績斐然。2017年，9家企業(yè)進(jìn)入“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽”青島賽區(qū)決賽，占決賽企業(yè)數(shù)量的20%，3家中心掛牌企業(yè)代表青島賽區(qū)參加全國大賽。60%以上科技板掛牌企業(yè)報(bào)名參加2017年“市長杯”創(chuàng)業(yè)大賽， 5家進(jìn)決賽，占總數(shù)的50%。

十一、創(chuàng)立基金板和基金工場，完善基金募投管退體系

中心開戶投資者近4萬戶，其中機(jī)構(gòu)投資者約1500戶。創(chuàng)立基金板，66只基金掛牌展示，總規(guī)模突破600億元。設(shè)立藍(lán)海基金工場，重點(diǎn)打造基金業(yè)人才、資本、資源的聚集地，形成私募基金“募、投、管、退”全產(chǎn)業(yè)鏈服務(wù)的專業(yè)服務(wù)平臺。目前已注冊基金43只，總規(guī)模40多億元，中國證監(jiān)會投資保護(hù)基地、中信證券“千里馬”訓(xùn)練營、藍(lán)海股權(quán)交易中心即墨孵化基地、大摩證券咨詢公司、普華永道、大成律師事務(wù)所等服務(wù)機(jī)構(gòu)已確定落戶。藍(lán)海基金工場已成為全國首家由區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)控股的基金孵化基地，也是山東省首家為私募基金服務(wù)的功能齊全、資源集聚的公司制專業(yè)化服務(wù)機(jī)構(gòu)。

十二、技術(shù)支撐能力逐步提高，六個(gè)子系統(tǒng)全面啟動

完善金證3.0系統(tǒng)，掛牌企業(yè)的股權(quán)托管、交易、清算、分紅、派息等功能逐步完善，啟動與工商、人行征信等系統(tǒng)對接前期研究工作，探索建立中小企業(yè)信用體系。“信藍(lán)籌”互聯(lián)網(wǎng)融資平臺通過驗(yàn)收并上線，對接平安易寶、蘇寧易支付等支付渠道，互聯(lián)網(wǎng)私募股權(quán)融資、商品眾籌、消費(fèi)眾籌等功能基本完備，已完成項(xiàng)目42單，融資6400多萬元。對接深交所企業(yè)云信披和中介區(qū)塊鏈征信系統(tǒng)，促進(jìn)中心管理“上云增鏈”。探索開發(fā)“藍(lán)海慧估”系統(tǒng)，啟動企業(yè)線上估值功能，全面提升企業(yè)價(jià)值發(fā)現(xiàn)功能。建立內(nèi)部企業(yè)數(shù)據(jù)查詢系統(tǒng)，建立“藍(lán)海慧播”視頻直播系統(tǒng)，上線并使用OA系統(tǒng)，增強(qiáng)中心內(nèi)部管理、推廣宣傳、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、外部知識庫采集整理和回放等服務(wù)功能。

2018年，中心將不忘初心，砥礪前行。始終緊緊圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，解決“中小微企業(yè)融資難、融資貴”的問題，繼續(xù)完善“中小企業(yè)股權(quán)交易、財(cái)富管理產(chǎn)品交易、‘信藍(lán)籌’互聯(lián)網(wǎng)金融”等三大平臺，明確“服務(wù)拓業(yè)、產(chǎn)品創(chuàng)新、IT提升、生態(tài)搭建”四個(gè)方向，強(qiáng)化“政府政策試驗(yàn)平臺、中小企業(yè)規(guī)范園地、中小企業(yè)融資中心、資本中介延伸服務(wù)、上市孵化器”五項(xiàng)功能，進(jìn)一步搭建適于中小企業(yè)成長的生態(tài)圈，助力全省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展新舊動能轉(zhuǎn)換。