證券代碼：603339 證券簡稱：四方冷鏈 公告編號：2017-033

南通四方冷鏈裝備股份有限公司

關(guān)于首期限制性股票激勵計劃首次授予登記完成的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述 或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

●限制性股票登記日：2017年4月26日

●限制性股票登記數(shù)量：3，446，250股

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會、上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司有關(guān)規(guī)則的規(guī)定，按照南通四方冷鏈裝備股份有限公司（以下簡稱“四方冷鏈” 或“公司” ） 2017 年第一次臨時股東大會審議通過的《首期限制性股票激勵計劃（草案）》以及第二屆董事會第十七次會議審議通過的《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》 的相關(guān)要求，公司董事會實施并完成了首期限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本計劃” 或“激勵計劃”）首次授予限制性股票的登記工作，現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

一、限制性股票的首次授予情況

1. 授予日：2017年3月15日。

2. 授予價格：15.91元/股。

3. 股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行 A 股普通股股票。

4. 授予人數(shù)及數(shù)量：原首次授予的激勵對象為356名，授予的限制性股票數(shù)量為3，461，250股。鑒于其中3名激勵對象因個人原因自愿放棄認購公司限制性股票，實際首次授予的限制性股票激勵對象為353名，授予的限制性股票數(shù)量為3，446，250股。

5. 授予名單及授予情況：

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注：合計數(shù)與各明細數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異，是由于四舍五入所造成。

二、首次授予限制性股票的有效期、 限售期和解鎖安排

1. 有效期：限制性股票首次授予之日起至所有限制性股票解鎖或回購注銷完畢之日止，有效期為限制性股票首次授予之日起48個月。

2. 限售期：本計劃下首次授予的限制性股票限售期為自限制性股票首次授予完成之日起12個月、24個月、36個月。在限售期內(nèi)，激勵對象根據(jù)本計劃獲授的限制性股票不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)。

3. 解鎖安排：

本計劃授予的限制性股票自授予完成之日起滿12個月后，滿足解鎖條件的，激勵對象可以在未來48個月內(nèi)按30%：30%：40%的比例分三期解鎖。具體安排如下表所示：

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4. 解鎖條件：

本計劃激勵對象解鎖已獲授的限制性股票除滿足授予條件外，必須同時滿足以下條件：

（1）公司業(yè)績考核要求

本計劃在2017年-2019年會計年度中，分年度進行業(yè)績考核，以達到公司凈利潤增長率考核目標作為激勵對象所獲限制性股票解鎖的條件之一。

在本激勵計劃有效期內(nèi)，各年度財務(wù)業(yè)績考核目標如下表所示：

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本激勵計劃中所指凈利潤指標以經(jīng)審計的歸屬于上市公司股東的凈利潤剔除公司各期股權(quán)激勵計劃激勵成本影響后的數(shù)值為計算依據(jù)。

若限制性股票的解鎖條件達成，激勵對象持有的限制性股票按照本計劃規(guī)定比例申請解鎖；反之，若解鎖條件未達成，則公司按照本計劃相關(guān)規(guī)定，以回購價格回購限制性股票并注銷。

（2）個人績效考核要求

根據(jù)《南通四方冷鏈裝備股份有限公司首期限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》，激勵對象只有在規(guī)定的考核年度內(nèi)考核結(jié)果為達標時，方可具備獲授限制性股票本年度的解鎖資格，若考核結(jié)果為不達標，則不具備獲授限制性股票本年度的解鎖資格。

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若達到以上解鎖條件，激勵對象根據(jù)考核結(jié)果按照《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定對該期內(nèi)限制性股票申請解鎖；未達解鎖條件的限制性股票，由公司按回購價格回購注銷。

三、首次授予限制性股票認購資金的驗資情況

2017年4月20日，天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具“天健驗[2017]95號” 《驗資報告》，就四方冷鏈截至2017年4月11日止的新增注冊資本及實收資本情況予以審驗。經(jīng)該所審驗， 截至2017年4月11日止，公司已收到353名首期限制性股票首次授予的激勵對象繳納的限制性股票認購款合計人民幣54，829，837.50元，計入股本3，446，250.00元，計入資本公積（股本溢價）51，383，587.50元。

四、首次授予限制性股票的登記情況

本計劃首次授予并登記的限制性股票合計3，446，250股，已于2017年4月26日在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成登記。

五、首次授予前后對公司控股股東、實際控制人的影響

本次限制性股票首次授予前，公司控股股東、實際控制人黃杰先生持有公司股份83，558，105股，占公司總股本的40.41%。本次限制性股票首次授予完成后，公司總股本由原來的206，800，000股增加至210，246，250股，公司控制股東、實際控制人黃杰先生持有的公司股份數(shù)不變，其持股數(shù)占公司限制性股票首次授予完成后總股本的39.74%，黃杰先生仍為公司控制股東及實際控制人。

六、股權(quán)結(jié)構(gòu)變動情況

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本次限制性股票首次授予完成后，公司股權(quán)分布仍符合上市條件。

七、本次募集資金使用計劃

本次限制性股票首次授予所籌集的資金合計人民幣54，829，837.50元將全部用于補充公司流動資金。

八、限制性股票首次授予對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響

本次激勵計劃限制性股票的授予對公司相關(guān)年度的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果將產(chǎn)生一定的影響。按照《企業(yè)會計準則第11號——股份支付》的規(guī)定，公司選擇B-S期權(quán)定價模型以及金融工程中的看漲-看跌平價關(guān)系式對本計劃授予的限制性股票的公允價值進行測算。

公司董事會已確定本次激勵計劃的授予日為2017 年 3 月 15日，在 2017 年至2020年將按照各期限制性股票的解除限售比例和授予日限制性股票的公允價值總額分期確認限制性股票激勵成本。激勵計劃限制性股票激勵成本將在管理費用中列支。經(jīng)測算，本次限制性股票激勵成本合計為4，348.55萬元，則 2017 年至 2020年限制性股票成本攤銷情況見下表：

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上述對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響僅為測算數(shù)據(jù)，最終應(yīng)以會計師事務(wù)所出具的年度審計報告為準。本激勵計劃的股權(quán)激勵成本在經(jīng)常性損益中列支，股權(quán)激勵成本的攤銷對本激勵計劃有效期內(nèi)公司各年度凈利潤有所影響，但是不會影響公司現(xiàn)金流和直接減少公司凈資產(chǎn)。而且，若考慮到股權(quán)激勵計劃將有效促進公司發(fā)展，激勵計劃帶來的公司業(yè)績提升將高于因其帶來的費用增加。

九、備查文件

1. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》。

2. 天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的“天健驗[2017]95號” 《驗資報告》。

特此公告。

南通四方冷鏈裝備股份有限公司董事會

2017年4月28日

證券代碼：603339 證券簡稱：四方冷鏈 公告編號：2017-034

南通四方冷鏈裝備股份有限公司

關(guān)于變更注冊資本及修改

《公司章程》的公告

南通四方冷鏈裝備股份有限公司（以下簡稱“公司”、“本公司”）根據(jù)《公司法》、《上海證券交易所上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)以及《公司章程》的規(guī)定， 于2017年4月 28日召開第二屆董事會第二十次會議，會議審議通過了《關(guān)于變更注冊資本及修改的議案》，擬就變更注冊資本及修改《公司章程》部分條款如下：

一、變更注冊資本

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會、上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司有關(guān)規(guī)則的規(guī)定，按照公司 2017年第一次臨時股東大會審議通過的《關(guān)于及其摘要的議案》以及第二屆董事會第十七次會議審議通過的《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》的相關(guān)要求，公司董事會于2017年3月15日向356名激勵對方首次授予限制性股票3，461，250股，授予價格15.91元/股。天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具“天健驗[2017]95號”《驗資報告》， 截至2017年4月11日止，鑒于3名激勵對象因個人原因放棄參與本次激勵計劃，公司共收到353名激勵對象認購的3，446，250股限制性股票，繳納的限制性股票認購款合計人民幣 54，829，837.50元，計入股本3，446，250.00元，計入資本公積（股本溢價）51，383，587.50元。

根據(jù)公司限制性股票激勵計劃的發(fā)行結(jié)果，公司擬將注冊資本由“人民幣206，800，000.00元” 變更為“人民幣210，246，250.00元”。

二、修訂《公司章程》部分條款

根據(jù)注冊資本變更情況，公司擬對《公司章程》的相關(guān)條款進行修訂，修訂前后如下：

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公司2017年第一次臨時股東大會審議并通過了《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司首期限制性股票激勵計劃有關(guān)事宜的議案》 ，授權(quán)董事會就股權(quán)激勵計劃向有關(guān)機構(gòu)辦理審批、登記、備案、核準、同意等手續(xù)，包括但不限于辦理公司章程變更的備案等；簽署、執(zhí)行、修改、完成向有關(guān)機構(gòu)、組織、個人提交的文件；并做出其等認為與股權(quán)激勵計劃有關(guān)的必須、恰當或合適的所有行為、事情及事宜。因此，本次變更注冊資本及修改《公司章程》事項經(jīng)公司第二屆董事會第二十次會議審議通過后無需提交股東大會審議。

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