原標(biāo)題：青島海容商用冷鏈股份有限公司關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之首次授予結(jié)果的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 首次授予權(quán)益登記日：2021年7月19日

● 首次授予權(quán)益登記數(shù)量：股票期權(quán)344.2889萬(wàn)份、限制性股票344.2889萬(wàn)股

● 首次授予權(quán)益登記人數(shù)：356人

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司有關(guān)規(guī)定，青島海容商用冷鏈股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）已于2021年7月19日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”、“《激勵(lì)計(jì)劃》”）之首次授予登記工作，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

一、本激勵(lì)計(jì)劃的授予情況

（一）本激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

1、2021年4月22日，公司第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于〈公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。公司獨(dú)立董事就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

2、2021年4月22日，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于〈公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于核實(shí)公司〈2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》。

3、2021年4月26日至2021年5月10日，公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何員工對(duì)本次擬激勵(lì)對(duì)象提出的異議。2021年5月18日，公司披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。

4、2021年5月24日，公司召開(kāi)2020年年度股東大會(huì)，審議并通過(guò)了《關(guān)于〈公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。2021年5月25日，公司披露了《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

5、2021年6月18日，公司第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)授予激勵(lì)對(duì)象名單再次進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了明確同意的意見(jiàn)。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。

（二）股票期權(quán)授予的具體情況

1、首次授予日：2021年6月18日

2、首次實(shí)際授予數(shù)量：344.2889萬(wàn)份

3、首次實(shí)際授予人數(shù)：356人

4、首次授予價(jià)格：37.79元/股

5、股票來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股股票

6、實(shí)際授予數(shù)量與擬授予數(shù)量的差異說(shuō)明：

在公司確定授予日后的股票期權(quán)登記過(guò)程中，有3名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄認(rèn)購(gòu)其獲授的股票期權(quán)，其放棄認(rèn)購(gòu)的股票期權(quán)數(shù)量為1.0382萬(wàn)份。因此，公司本激勵(lì)計(jì)劃首次實(shí)際授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由359人調(diào)整為356人，首次實(shí)際授予數(shù)量由345.3271萬(wàn)份調(diào)整為344.2889萬(wàn)份，占授予登記前公司總股本24，096.4964萬(wàn)股的1.43%。

除上述事項(xiàng)外，本次完成登記的股票期權(quán)數(shù)量以及激勵(lì)對(duì)象與公司披露的《青島海容商用冷鏈股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單（截至授予日）》一致，未有其他調(diào)整。

7、本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：

■

8、本激勵(lì)計(jì)劃的有效期、等待期和行權(quán)安排情況

（1）本激勵(lì)計(jì)劃有效期自股票期權(quán)首次授予登記完成之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的全部股票期權(quán)行權(quán)或注銷完畢之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)60個(gè)月。

（2）本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)適用不同的等待期，首次授予的股票期權(quán)等待期分別為自首次授予登記完成之日起12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月。等待期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。

（3）本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)行權(quán)期及各期行權(quán)時(shí)間安排情況：

本激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)行權(quán)期及各期行權(quán)時(shí)間安排如下表所示：

■

激勵(lì)對(duì)象必須在股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)行權(quán)完畢。若達(dá)不到行權(quán)條件，則當(dāng)期股票期權(quán)不得行權(quán)或遞延至下期行權(quán)。若符合行權(quán)條件，但未在上述行權(quán)期全部行權(quán)的該部分股票期權(quán)由公司注銷。

（4）股票期權(quán)行權(quán)條件

①公司層面業(yè)績(jī)考核要求

本激勵(lì)計(jì)劃的考核年度為2021-2023年三個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次。首次授予股票期權(quán)的各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：

■

注：上述“營(yíng)業(yè)收入”以經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表所載數(shù)據(jù)為計(jì)算依據(jù)。上述“凈利潤(rùn)”指經(jīng)審計(jì)后的歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)，且剔除本次及其他激勵(lì)計(jì)劃股份支付費(fèi)用的影響。

若公司未達(dá)到上述考核指標(biāo)，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)的股票期權(quán)均不得行權(quán)，由公司注銷。

②個(gè)人層面績(jī)效考核要求

激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面的考核根據(jù)公司內(nèi)部績(jī)效考核相關(guān)制度實(shí)施。激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核評(píng)價(jià)結(jié)果分為“優(yōu)良”、“合格”、“不合格”三個(gè)等級(jí)，分別對(duì)應(yīng)行權(quán)比例如下表所示：

■

個(gè)人當(dāng)年實(shí)際可行權(quán)額度=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)額度×行權(quán)比例

在公司業(yè)績(jī)目標(biāo)達(dá)成的前提下，若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核評(píng)級(jí)為優(yōu)良、合格，則上一年度激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核“達(dá)標(biāo)”，激勵(lì)對(duì)象可按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的比例分批次行權(quán)，當(dāng)期未行權(quán)部分由公司注銷；若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為不合格，則上一年度激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核“不達(dá)標(biāo)”，公司將按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，取消該激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期股票期權(quán)計(jì)劃行權(quán)額度，由公司注銷。

本激勵(lì)計(jì)劃具體考核內(nèi)容依據(jù)《公司考核管理辦法》執(zhí)行。

（三）限制性股票授予的具體情況

1、首次授予日：2021年6月18日

2、首次實(shí)際授予數(shù)量：344.2889萬(wàn)股

3、首次實(shí)際授予人數(shù)：356人

4、首次授予價(jià)格：18.69元/股

5、股票來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股股票

6、實(shí)際授予數(shù)量與擬授予數(shù)量的差異說(shuō)明：

在公司確定授予日后的資金繳納過(guò)程中，有3名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄認(rèn)購(gòu)其獲授的限制性股票，其放棄認(rèn)購(gòu)的限制性股票數(shù)量為1.0382萬(wàn)股。因此，公司本激勵(lì)計(jì)劃首次實(shí)際授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由359人調(diào)整為356人，首次實(shí)際授予數(shù)量由345.3271萬(wàn)股調(diào)整為344.2889萬(wàn)股，占授予登記前公司總股本24，096.4964萬(wàn)股的1.43%。

除上述事項(xiàng)外，本次完成登記的限制性股票數(shù)量以及激勵(lì)對(duì)象與公司披露的《青島海容商用冷鏈股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單（截至授予日）》一致，未有其他調(diào)整。

7、本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：

■

8、本激勵(lì)計(jì)劃的有效期、限售期和解除限售安排情況

（1）本激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票首次授予登記完成之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部解除限售或回購(gòu)注銷完畢之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)60個(gè)月。

（2）本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票適用不同的限售期，首次授予的限制性股票各批次的限售期分別為自首次授予登記完成之日起12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月。激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票在解除限售前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。

激勵(lì)對(duì)象因獲授的尚未解除限售的限制性股票而取得的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股票拆細(xì)等股份和紅利同時(shí)按本計(jì)劃進(jìn)行鎖定，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股份的解除限售期與限制性股票解除限售期相同，若公司對(duì)尚未解除限售的限制性股票進(jìn)行回購(gòu)，該等股份將一并回購(gòu)。

限售期滿后，公司為滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜，未滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票由公司回購(gòu)注銷，限制性股票解除限售條件未成就時(shí)，相關(guān)權(quán)益不得遞延至下期。

（3）本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排情況：

本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排如下表所示：

■

（4）限制性股票解除限售條件

①公司層面業(yè)績(jī)考核要求

本激勵(lì)計(jì)劃的考核年度為2021-2023年三個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次。首次授予限制性股票的各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：

■

注：上述“營(yíng)業(yè)收入”以經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表所載數(shù)據(jù)為計(jì)算依據(jù)。上述“凈利潤(rùn)”指經(jīng)審計(jì)后的歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)，且剔除本次及其他激勵(lì)計(jì)劃股份支付費(fèi)用的影響。

解除限售期內(nèi)，公司為滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜。若各解除限售期內(nèi)，公司當(dāng)期業(yè)績(jī)水平未達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司按授予價(jià)格加上銀行同期存款利息之和回購(gòu)注銷。

②個(gè)人層面績(jī)效考核要求

激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面的考核根據(jù)公司內(nèi)部績(jī)效考核相關(guān)制度實(shí)施。激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核評(píng)價(jià)結(jié)果分為“優(yōu)良”、“合格”、“不合格”三個(gè)等級(jí)，分別對(duì)應(yīng)解除限售比例如下表所示：

■

個(gè)人當(dāng)年可解除限售額度=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃解除限售額度×解除限售比例

在公司業(yè)績(jī)目標(biāo)達(dá)成的前提下，若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核評(píng)級(jí)為優(yōu)良、合格，則上一年度激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核“達(dá)標(biāo)”，激勵(lì)對(duì)象可按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的比例分批次解除限售，當(dāng)期未解除限售部分由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷；若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為不合格，則上一年度激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核“不達(dá)標(biāo)”，公司將按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，取消該激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期限制性股票計(jì)劃解除限售額度，限制性股票由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷。

本激勵(lì)計(jì)劃具體考核內(nèi)容依據(jù)《公司考核管理辦法》執(zhí)行。

三、限制性股票認(rèn)購(gòu)資金的驗(yàn)資情況

信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2021年6月30日出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（XYZH/2021JNAA40270），對(duì)公司截至2021年6月24日新增股本情況進(jìn)行了審驗(yàn)，認(rèn)為：截至2021年6月24日，公司已收到356名股權(quán)激勵(lì)對(duì)象繳納的限制性股票認(rèn)繳股款共計(jì)人民幣64，347，595.41元，其中增加股本3，442，889.00元，增加資本公積60，904，706.41元。

四、首次授予的股票期權(quán)與限制性股票的登記情況

（一）股票期權(quán)的登記情況

本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)已于2021年7月19日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成登記手續(xù)。具體情況如下：

1、股票期權(quán)名稱：海容冷鏈期權(quán)

2、股票期權(quán)代碼（分三期行權(quán)）：0000000738、0000000739、0000000740

3、股票期權(quán)授予登記日：2021年7月19日

（二）限制性股票的登記情況

本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票為344.2889萬(wàn)股。公司于2021年7月20日收到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票的登記日為2021年7月19日。

五、授予前后對(duì)公司控股股東的影響

本次限制性股票授予登記完成后，公司股份總數(shù)將由240，964，964增加至244，407，853股，導(dǎo)致公司控股股東持股比例發(fā)生變動(dòng)，公司控股股東邵偉先生在授予前合計(jì)持有公司股份54，864，908股，占授予登記前公司股本總額的22.77%，授予登記完成后，占公司股本總額的22.45%，仍為公司控股股東。

六、股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

■

七、本激勵(lì)計(jì)劃募集資金使用計(jì)劃及說(shuō)明

本激勵(lì)計(jì)劃籌集的資金將全部用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。

八、本次授予后新增股份對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告的影響

按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》的規(guī)定，公司將在等待/限售期的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可行權(quán)/解除限售人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可行權(quán)的股票期權(quán)/可解除限售的限制性股票數(shù)量，并按照股票期權(quán)/限制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

根據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，公司于2021年6月18日首次授予股票期權(quán)與限制性股票，則首次授予部分實(shí)際授予的股票期權(quán)與限制性股票對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示：

■

說(shuō)明：

1、上述結(jié)果并不代表最終的會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本除了與授予日、授予/行權(quán)價(jià)格和授予數(shù)量相關(guān)，還與實(shí)際生效和失效的數(shù)量有關(guān)，同時(shí)提請(qǐng)股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響。

2、上述對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果的影響最終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

九、備查文件

（一）中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》；

（二）信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《驗(yàn)資報(bào)告》（XYZH/2021JNAA40270號(hào)）。

特此公告。

青島海容商用冷鏈股份有限公司

董事會(huì)

2021年7月21日返回搜狐，查看更多

責(zé)任編輯：

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