青島海容商用冷鏈股份有限公司關于使用非公開發行股票閑置募集資金進行現金管理的公告

時間：2023-11-08 19:32:30來源：admin01欄目：冷鏈新聞閱讀：

原標題：青島海容商用冷鏈股份有限公司關于使用非公開發行股票閑置募集資金進行現金管理的公告

（上接B399版）

綜上所述，保薦機構對公司使用可轉換公司債券閑置募集資金進行現金管理事項無異議。

特此公告。

董事會

2023年4月27日

證券代碼：603187 證券簡稱：海容冷鏈公告編號：2023-021

青島海容商用冷鏈股份有限公司

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 投資種類：安全性高、流動性好、單項產品期限最長不超過12個月的保本型產品（包括但不限于銀行固定收益型或保本浮動收益型的理財產品、結構性存款及證券公司保本型收益憑證等）。

● 投資金額：單日最高余額不超過人民幣5億元。

● 履行的審議程序：經公司第四屆董事會第八次會議和第四屆監事會第八次會議審議通過，該事項尚需提交股東大會審議。

● 特別風險提示：公司購買標的為安全性高、流動性好、單項產品期限最長不超過12個月的保本型產品，風險可控，但并不排除該項投資收益受到市場波動的影響，存在一定的系統性風險。

一、投資情況概述

（一）投資目的

為提高閑置募集資金的使用效率，在不影響募集資金投資項目建設的前提下，對非公開發行股票閑置募集資金進行現金管理，增加資金效益，更好的實現公司資金的保值增值，保障公司股東的利益。

（二）投資金額

公司擬使用單日最高余額不超過人民幣5億元的非公開發行股票閑置募集資金進行現金管理。

（三）資金來源

1、資金來源的一般情況

公司委托理財的資金來源為非公開發行股票閑置募集資金。由于募集資金投資項目建設需要一定的周期，根據募集資金投資項目推進計劃，現階段公司的募集資金存在暫時閑置的情形。

2、募集資金的基本情況

經中國證券監督管理委員會于2022年3月11日出具的《關于核準青島海容商用冷鏈股份有限公司非公開發行股票的批復》（證監許可[2022]493號）核準，公司向23名特定對象合計發行人民幣普通股（A股）31，575，623股，每股發行價為人民幣31.67元，募集資金總額為人民幣999，999，980.41元，扣除承銷、保薦費用人民幣14，150，943.12元，余額為人民幣985，849，037.29元，由保薦機構（主承銷商）國金證券股份有限公司于2022年7月12日匯入公司募集資金賬戶，以上新增股份已于2022年7月29日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理登記托管手續。上述募集資金人民幣985，849，037.29元，扣除律師費、審計驗資費、信息披露費和材料制作費用等發行費用人民幣2，075，471.70元（不含增值稅）后，實際募集資金凈額為人民幣983，773，565.59元。上述募集資金到位情況業經信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）驗證，并出具XYZH/2022JNAA40078號《驗資報告》。公司已按規定對募集資金進行了專戶存儲。

為規范公司募集資金管理，保護投資者的權益，根據中國證監會《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理使用的監管要求》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》以及公司《募集資金管理制度》等相關規定，2022年7月25日，公司同保薦機構國金證券股份有限公司分別與上海浦東發展銀行股份有限公司青島經濟技術開發區支行、招商銀行股份有限公司青島西海岸支行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。上述協議內容與上海證券交易所《募集資金專戶存儲三方監管協議（范本）》不存在重大差異，報告期內，嚴格按協議執行，《募集資金專戶存儲三方監管協議》的履行不存在問題。

3、募集資金使用情況

截至2022年12月31日，公司非公開發行股票募集資金投資項目累計使用 341，785，575.33元，累計利息收入及理財產品收益9，627，151.02元，累計支付銀行手續費117.00元，募集資金賬戶余額為653，690，495.98元，其中存放于募集資金專戶353，690，495.98元，未到期的銀行理財產品300，000，000.00元注1。

注1：截至本公告披露日，非公開發行股票閑置募集資金銀行理財產品已全部到期。

公司2022年度募集資金存放與實際使用情況詳見同日披露在上海證券交易所官網（www.sse.com.cn）的《關于公司2022年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》。

（四）投資方式

公司將按照相關規定嚴格控制風險，使用部分暫時閑置募集資金購買流動性好、安全性高的保本型投資產品，包括但不限于銀行固定收益型或保本浮動收益型的理財產品、結構性存款及證券公司保本型收益憑證等，產品期限最長不超過12個月，且投資產品不得用于質押，不得用于以證券投資為目的的投資行為。不存在變相改變募集資金用途的行為，不會影響募投項目正常進行。

公司將謹慎考察、確定委托對象和理財產品，目前尚未選定受托方及具體產品。公司擬選定的受托方保證與公司、公司控股股東及實際控制人之間無關聯關系。

（五）投資期限

上述投資金額自公司2022年年度股東大會通過之日起12個月內有效，在決議有效期內公司可根據保本型產品期限在可用資金額度內滾動使用，閑置募集資金現金管理到期后歸還至募集資金專戶。

二、審議程序

2023年4月26日，公司召開了第四屆董事會第八次會議和第四屆監事會第八次會議，審議通過了《關于使用非公開發行股票閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目實施以及募集資金使用的情況下，使用單日最高余額不超過人民幣5億元的非公開發行股票閑置募集資金進行現金管理，購買安全性高、流動性好、單項產品期限最長不超過12個月的保本型產品（包括但不限于銀行固定收益型或保本浮動收益型的理財產品、結構性存款及證券公司保本型收益憑證等），資金可以在可用額度內滾動使用。該事項尚需提交股東大會審議。

公司使用非公開發行股票閑置募集資金進行現金管理的期限能夠確保公司募投項目所需資金和保證募集資金安全，有助于提高募集資金使用效率，不影響募集資金項目的正常進行，不會影響公司主營業務的正常發展。

三、投資風險分析及風控措施

（一）風險提示

公司購買標的為安全性高、流動性好、單項產品期限最長不超過12個月的保本型產品（包括但不限于銀行固定收益型或保本浮動收益型的理財產品、結構性存款及證券公司保本型收益憑證等），風險可控，但并不排除該項投資收益受到市場波動的影響，存在一定的系統性風險。

（二）風險控制措施

針對可能產生的風險，公司擬采取的具體措施如下：

1、公司按照決策、執行、監督職能相分離的原則建立健全理財產品購買的審批和執行程序，有效開展和規范運行理財產品購買事宜，確保理財資金安全。

2、公司將嚴格遵守審慎投資原則篩選投資對象，主要選擇信譽好、規模大、有能力保障資金安全的發行主體所發行的產品。

3、公司財務部相關人員將及時分析和跟蹤理財產品投向、項目進展情況，如評估發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取相應保全措施，控制理財風險。

4、公司獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。

5、公司將依據上海證券交易所的相關規定，及時履行信息披露義務。

四、對公司的影響

公司最近一年又一期的主要財務指標如下：

單位:萬元

截至2022年12月31日，公司資產負債率為28.16%，貨幣資金為13.55億元，交易性金融資產為5.8億元，公司擬使用單日最高余額不超過人民幣5億元的非公開發行股票閑置募集資金購買安全性高、流動性好、單項產品期限最長不超過12個月的保本型產品，占最近一期期末貨幣資金和交易性金融資產之和的比例為25.84%。

公司不存在負有大額負債的同時購買大額理財產品的情形，公司本次使用非公開發行股票閑置募集資金進行現金管理能夠確保募集資金投資項目正常進行和保證募集資金安全，不會影響公司募集資金投資項目的正常建設，亦不會影響公司主營業務的正常發展；同時能夠提高募集資金使用效率，增加資金收益，為公司及股東獲取投資回報。

根據企業會計準則，公司使用閑置募集資金進行現金管理本金計入資產負債表中貨幣資金、其他流動資產或者交易性金融資產，到期取得收益計入利潤表中財務費用利息收入或者投資收益。具體會計處理以審計機構年度審計確認后的結果為準。

五、獨立董事、監事會、保薦機構意見

（一）獨立董事意見

在不影響募集資金投資項目建設和保證募集資金安全性高、流動性好的前提下，公司擬使用單日最高余額不超過5億元的非公開發行股票閑置募集資金進行現金管理，不存在變相改變募集資金用途的行為，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形，審批程序符合法律法規及《公司章程》的相關規定。綜上，我們一致同意公司使用單日最高余額不超過5億元的非公開發行股票閑置募集資金進行現金管理，同意將議案提交股東大會審議。

（二）監事會意見

公司在符合相關規定且不影響募投項目建設和募集資金正常使用的前提下，使用非公開發行股票閑置募集資金進行現金管理，可以增加募集資金現金收益，不存在變相改變募集資金用途的行為，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形，審批程序符合法律法規及《公司章程》的相關規定。綜上，監事會同意公司使用單日最高余額不超過5億元的非公開發行股票閑置募集資金進行現金管理。

（三）保薦機構核查意見

公司本次非公開發行股票閑置募集資金使用計劃符合《上海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等相關法律、法規和規范性文件的規定。

公司第四屆董事會第八次會議、第四屆監事會第八次會議審議通過了《青島海容商用冷鏈股份有限公司關于公司使用非公開發行股票閑置募集資金進行現金管理的議案》，尚待公司召開2022年年度股東大會審議該議案。公司全體獨立董事發表了獨立意見，對本次募集資金使用計劃的合理性、合規性和必要性進行了確認。

根據本次非公開發行股票閑置募集資金使用計劃，公司將投資于安全性高、流動性好、單項產品期限最長不超過12個月的保本型產品（包括但不限于銀行固定收益型或保本浮動收益型的理財產品、結構性存款及證券公司保本型收益憑證等）。同時，本次募集資金使用計劃有利于提高閑置募集資金的使用效率，獲得一定收益，沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常進行，也不存在變相改變募集資金用途和損害公司股東利益的情形。

綜上所述，保薦機構對公司使用非公開發行股票閑置募集資金進行現金管理事項無異議。

特此公告。

青島海容商用冷鏈股份有限公司

董事會

2023年4月27日

證券代碼:603187 證券簡稱:海容冷鏈公告編號：2023-024

青島海容商用冷鏈股份有限公司

關于回購注銷部分限制性股票減少

注冊資本暨通知債權人的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、通知債權人的原由

青島海容商用冷鏈股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年4月26日召開了第四屆董事會第八次會議和第四屆監事會第八次會議，審議通過了《關于調整2021年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事項并回購注銷部分限制性股票的議案》，同意將2021年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予的限制性股票回購價格由18.39元/股調整為12.89元/股，預留授予的限制性股票回購價格由21.71元/股調整為15.26元/股，并對公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃授予的部分激勵對象已獲授但不具備解鎖條件的限制性股票進行回購注銷?，F將有關事項說明如下：

公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃的首次授予激勵對象丁尚云、辛愛林、林世教以及預留授予激勵對象薛偉共4人因個人原因離職，均不再具備股權激勵資格。根據《2021年股票期權與限制性股票激勵計劃》（以下簡稱“《激勵計劃》”）的相關規定，激勵對象合同到期且不再續約或主動辭職的，其已解除限售股票不作處理，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予價格進行回購注銷。截至本公告披露日，上述4名激勵對象持有已獲授但尚未解鎖的限制性股票合計20，270股。

公司于2023年4月26日召開第四屆董事會第八次會議和第四屆監事會第八次會議，審議通過了《關于公司2022年度利潤分配及資本公積金轉增股本預案的議案》，決定以實施分配方案時股權登記日的總股本為基數，每股派發現金紅利0.35元（含稅），以資本公積金向全體股東每股轉增0.40股。上述議案尚需提交股東大會進行審議，審議通過后方可實施。公司計劃先實施2022年度權益分派方案，再回購注銷激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票。

根據《激勵計劃》的相關規定，公司2022年權益分派方案實施完畢后，本次擬回購注銷的限制性股票數量預計將由20，270股調整為28，378股（20，270*（1+0.40）=28，378股），最終數據以公司2022年度權益分派方案實施后中國證券登記結算有限責任公司上海分公司實際登記的數據為準。

本次回購注銷后，公司股份總數預計將由386，474，838股減少至386，446，460股，注冊資本將相應由386，474，838元減少至386，446，460元。

二、需債權人知曉的相關信息

公司回購注銷部分限制性股票將導致注冊資本減少，根據《中華人民共和國公司法》等相關法律、法規的規定，公司債權人自接到公司通知起30日內、未接到通知者自本公告披露之日起45日內，均有權憑有效債權文件及相關憑證要求公司清償債務或者提供相應擔保。債權人未在規定期限內行使上述權利的，不會因此影響其債權的有效性，相關債務（義務）將由公司根據原債權文件的約定繼續履行，本次回購注銷將按法定程序繼續實施。

公司債權人如要求公司清償債務或提供相應擔保的，根據《中華人民共和國公司法》等法律法規的有關規定向公司提出書面要求，并隨附有關證明文件。

債權申報所需材料：公司債權人可持證明債權債務關系存在的合同、協議及其他憑證的原件及復印件到公司申報債權。債權人為法人的，需同時攜帶法人營業執照副本原件及復印件、法定代表人身份證明文件；委托他人申報的，除上述文件外，還需攜帶法定代表人授權委托書和代理人有效身份證明的原件及復印件。債權人為自然人的，需同時攜帶有效身份證的原件及復印件；委托他人申報的，除上述文件外，還需攜帶授權委托書和代理人有效身份證件的原件及復印件。

債權申報具體方式如下：

1、債權申報登記地點：山東省青島市黃島區隱珠山路1817號證券事務部

2、申報時間：2023年4月27日至2023年6月10日（工作日的9:30-11:30；13:00-15:00，雙休日及法定節假日除外）。

3、以郵寄方式申報的，申報日以寄出郵戳日或快遞公司發出日為準；以電子郵件方式申報的，申報日以公司收到郵件日為準，請在郵件標題注明“申報債權”字樣。

4、聯系人：王東海

5、聯系電話：0532-58762750

6、郵件地址：dm@chinahiron.com

特此公告。

青島海容商用冷鏈股份有限公司

董事會

2023年4月27日

證券代碼：603187 證券簡稱：海容冷鏈公告編號：2023-028

青島海容商用冷鏈股份有限公司

關于會計政策變更的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 根據中華人民共和國財政部（以下簡稱“財政部”）于2022年11月30日發布的《企業會計準則解釋第16號》（以下簡稱“解釋第16號”）的相關規定，青島海容商用冷鏈股份有限公司（以下簡稱“公司”）對公司會計政策進行相應變更，此次變更符合相關法律法規的規定和公司的實際情況，無需提交公司董事會和股東大會審議，本次會計政策變更不涉及對公司以前年度的追溯調整，對公司的財務狀況和經營成果無重大影響。

一、會計政策變更情況概述

（一）變更原因

財政部于2022年11月30日發布了解釋第16號，其中規定，“關于單項交易產生的資產和負債相關的遞延所得稅不適用初始確認豁免的會計處理”自2023年1月1日起施行?！瓣P于發行方分類為權益工具的金融工具相關股利的所得稅影響的會計處理”及“關于企業將以現金結算的股份支付修改為以權益結算的股份支付的會計處理”內容自公布之日起施行。

由于上述會計準則的修訂，公司需對原會計政策進行相應變更。

（二）變更前采用的會計政策

本次會計政策變更前，公司執行財政部發布的《企業會計準則一基本準則》和各項具體會計準則、企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋公告以及其他相關規定。

（三）變更后采用的會計政策

本次會計政策變更后，公司將按照財政部發布的解釋第16號的要求執行。

除上述會計政策變更外，其他未變更部分，公司仍按照財政部前期頒布的《企業會計準則一基本準則》和各項具體會計準則、企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋公告以及其他相關規定執行。

（四）變更日期

根據上述會計準則解釋的發布，公司結合具體情況于以上文件規定的起始日開始執行上述規定。

二、本次會計政策變更情況說明

1、關于單項交易產生的資產和負債相關的遞延所得稅不適用初始確認豁免的會計處理

對于不是企業合并、交易發生時既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額（或可抵扣虧損）、且初始確認的資產和負債導致產生等額應納稅暫時性差異和可抵扣暫時性差異的單項交易（包括承租人在租賃期開始日初始確認租賃負債并計入使用權資產的租賃交易等），不適用《企業會計準則第18 號一一所得稅》第十一條（二）、第十三條關于豁免初始確認遞延所得稅負債和遞延所得稅資產的規定。企業對該交易因資產和負債的初始確認所產生的應納稅暫時性差異和可抵扣暫時性差異，應當根據《企業會計準則第18 號一一所得稅》等有關規定，在交易發生時分別確認相應的遞延所得稅負債和遞延所得稅資產。

2、關于發行方分類為權益工具的金融工具相關股利的所得稅影響的會計處理

對于企業按照《企業會計準則第37號一一金融工具列報》等規定分類為權益工具的金融工具，相關股利支出按照稅收政策相關規定在企業所得稅稅前扣除的，企業應當在確認應付股利時，確認與股利相關的所得稅影響。該股利的所得稅影響通常與過去產生可供分配利潤的交易或事項更為直接相關，企業應當按照與過去產生可供分配利潤的交易或事項時所采用的會計處理相一致的方式，將股利的所得稅影響計入當期損益或所有者權益項目（含其他綜合收益項目）。對于所分配的利潤來源于以前產生損益的交易或事項，該股利的所得稅影響應當計入當期損益；對于所分配的利潤來源于以前確認在所有者權益中的交易或事項，該股利的所得稅影響應當計入所有者權益項目。

3、關于企業將以現金結算的股份支付修改為以權益結算的股份支付的會計處理

企業修改以現金結算的股份支付協議中的條款和條件，使其成為以權益結算的股份支付的，在修改日，企業應當按照所授予權益工具當日的公允價值計量以權益結算的股份支付，將已取得的服務計入資本公積，同時終止確認以現金結算的股份支付在修改日已確認的負債，兩者之間的差額計入當期損益。

三、本次會計政策變更對公司的影響

本次會計政策變更是公司根據財政部解釋第16號的相關規定和要求進行的變更，符合相關法律法規的規定，執行變更后的會計政策能夠客觀、公允地反映公司的財務狀況和經營成果。本次會計政策變更不會對公司當期的財務狀況、經營成果和現金流量產生重大影響，不涉及以前年度的追溯調整，也不存在損害公司及中小股東利益的情況。

特此公告。

青島海容商用冷鏈股份有限公司

董事會

2023年4月27日

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