青島海容商用冷鏈股份有限公司2023第三季度報告

時間：2023-10-31 19:47:37來源：admin01欄目：冷鏈新聞閱讀：

原標題：青島海容商用冷鏈股份有限公司2023第三季度報告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

公司負責人、主管會計工作負責人及會計機構負責人（會計主管人員）保證季度報告中財務信息的真實、準確、完整。

第三季度財務報表是否經審計

□是 √否

一、主要財務數據

(一)主要會計數據和財務指標

單位：元幣種：人民幣

注:“本報告期”指本季度初至本季度末3個月期間，下同。

2023年6月，公司以總股本276，053，456股為基數，以資本公積金向全體股東每10股轉增4股，轉增后公司股本總額變更為386，474，838股。每股收益、加權平均凈資產收益率等主要財務指標按《公開發行證券的公司信息披露編報規則第9號-凈資產收益率和每股收益的計算及披露》（2010年修訂）的要求計算和填報。

(二)非經常性損益項目和金額

單位：元幣種：人民幣

將《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號一一非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益項目的情況說明

√適用 □不適用

單位：元幣種：人民幣

(三)主要會計數據、財務指標發生變動的情況、原因

√適用 □不適用

二、股東信息

(一)普通股股東總數和表決權恢復的優先股股東數量及前十名股東持股情況表

單位：股

三、其他提醒事項

需提醒投資者關注的關于公司報告期經營情況的其他重要信息

□適用 √不適用

四、季度財務報表

(一)審計意見類型

□適用 √不適用

(二)財務報表

合并資產負債表

2023年9月30日

編制單位:青島海容商用冷鏈股份有限公司

單位：元幣種:人民幣審計類型：未經審計

公司負責人：邵偉主管會計工作負責人：王彥榮會計機構負責人：于良麗

合并利潤表

2023年1一9月

編制單位：青島海容商用冷鏈股份有限公司

單位：元幣種:人民幣審計類型：未經審計

本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：0元，上期被合并方實現的凈利潤為： 0 元。

公司負責人：邵偉主管會計工作負責人：王彥榮會計機構負責人：于良麗

合并現金流量表

2023年1一9月

編制單位：青島海容商用冷鏈股份有限公司

單位：元幣種：人民幣審計類型：未經審計

公司負責人：邵偉主管會計工作負責人：王彥榮會計機構負責人：于良麗

2023年起首次執行新會計準則或準則解釋等涉及調整首次執行當年年初的財務報表

√適用 □不適用

調整當年年初財務報表的原因說明

財政部于2022年11月30日頒布了解釋第16號，其中規定，“關于單項交易產生的資產和負債相關的遞延所得稅不適用初始確認豁免的會計處理”自2023年1月1日起施行。“關于發行方分類為權益工具的金融工具相關股利的所得稅影響的會計處理”及“關于企業將以現金結算的股份支付修改為以權益結算的股份支付的會計處理”內容自公布之日起施行。

根據以上規定，公司調整以下財務報表的列報，并對可比會計期間的數據相應進行調整。

2023年期初合并資產負債表：遞延所得稅資產調增92，613.95元；遞延所得稅負債調增100，729.33元；盈余公積調減1，217.31元；未分配利潤調減6，898.07元。

2023年期初母公司資產負債表：遞延所得稅資產調增92，613.95元；遞延所得稅負債調增100，729.33元；盈余公積調減1，217.31元；未分配利潤調減6，898.07元。

合并資產負債表

單位:元幣種:人民幣

特此公告。

董事會

2023年10月27日

青島海容商用冷鏈股份有限公司

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、監事會會議召開情況

青島海容商用冷鏈股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆監事會第十一次會議于2023年10月26日11:00在公司會議室以現場投票加通訊表決方式召開。會議通知已于2023年10月20日通過電子郵件發送給各位監事。會議應出席監事3人，實際出席監事3人（其中委托出席監事0人，以通訊表決方式出席監事2人），本次會議由公司監事會主席梅寧先生主持，公司董事會秘書列席了會議。本次會議的召開符合《中華人民共和國公司法》等法律法規及《青島海容商用冷鏈股份有限公司章程》的有關規定，會議決議合法、有效。

二、監事會會議審議情況

（一）審議通過了關于《公司2023年第三季度報告》的議案。

議案內容：根據相關規定，董事會編制了《公司2023年第三季度報告》。

具體內容詳見公司在上海證券交易所官方網站（www.sse.com.cn）披露的《青島海容商用冷鏈股份有限公司2023年第三季度報告》。

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

（二）審議通過了關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃預留授予股票期權第二個行權期符合行權條件及限制性股票第二個限售期解除限售條件成就的議案。

議案內容：根據《上市公司股權激勵管理辦法》和《公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃》有關規定，公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃預留授予的第二個等待期和限售期將于2023年12月19日屆滿，行權條件和解除限售條件已經成就。公司擬為5名符合行權條件和解除限售條件的激勵對象辦理行權手續和解除限售事宜。

具體內容詳見公司在上海證券交易所官方網站（www.sse.com.cn）披露的《青島海容商用冷鏈股份有限公司關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃預留授予股票期權第二個行權期符合行權條件及限制性股票第二個限售期解除限售條件成就的公告》（公告編號：2023-053）。

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

特此公告。

青島海容商用冷鏈股份有限公司

監事會

2023年10月27日

證券代碼:603187 證券簡稱:海容冷鏈公告編號：2023-054

青島海容商用冷鏈股份有限公司關于

以集中競價交易方式回購股份方案公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 擬回購股份的用途：用于實施員工持股計劃及/或股權激勵

● 擬回購資金總額：回購資金總額不低于人民幣5，000萬元（含），不超過人民幣10，000萬元（含）。

● 回購期限：自董事會審議通過本次回購股份方案之日起不超過12個月

● 回購價格：不超過人民幣24元/股（含），該價格不高于公司董事會審議通過本次回購方案決議前30個交易日公司股票交易均價的150%

● 回購資金來源：公司自有資金

● 相關股東是否存在減持計劃：經問詢，公司控股股東及實際控制人、持股5%以上股東、董事、監事、高級管理人員在未來3個月、未來6個月無減持公司股份的計劃；上述主體若未來擬實施股份減持計劃，公司將按相關規定及時履行信息披露義務。

● 相關風險提示：

1、本次回購存在回購期限內公司股票價格持續超出回購方案價格上限，導致回購方案無法順利實施的風險；

2、本次回購可能存在因公司生產經營、財務狀況、外部客觀情況發生重大變化等原因，或公司董事會決定終止本次回購方案等而無法實施的風險；

3、本次回購股份可能存在因員工持股計劃及/或股權激勵未能在期限內實施，或未能經公司決策機構審議通過、員工持股計劃及/或股權激勵對象放棄認購等原因，導致已回購股票無法全部授出且將依法予以注銷的風險。

公司將根據回購事項進展情況及時履行信息披露義務，敬請投資者注意投資風險。

一、回購方案的審議及實施程序

（一）本次回購股份方案董事會審議情況

2023年10月26日，公司召開第四屆董事會第十一次會議，審議通過了《關于以集中競價交易方式回購公司股份方案的議案》，獨立董事發表了同意的獨立意見。

（二）本次回購股份方案提交股東大會審議情況

根據《公司章程》及相關法律法規的規定，本次回購方案無需提交公司股東大會審議。

二、回購方案的主要內容

（一）公司本次回購股份的目的

基于對公司未來發展前景的信心以及對公司股票價值的認可，為有效維護公司價值及股東利益，增強投資者信心；同時，為進一步健全公司長效激勵機制和利益共享機制，充分調動公司管理團隊、核心骨干及優秀員工的積極性，提升團隊凝聚力和企業競爭力，促進公司健康可持續發展，本次公司擬通過集中競價交易方式回購部分公司股票，并將回購股份在未來適宜時機用于公司員工持股計劃及/或股權激勵。

回購的股份將全部用于員工持股計劃及/或股權激勵，并在發布回購結果暨股份變動公告后3年內轉讓完畢；若公司未能以本次回購的股份在股份回購實施結果暨股份變動公告后3年內轉讓完畢，則將依法履行減少注冊資本的程序，未轉讓股份將被注銷。

（二）擬回購股份的種類

本次回購股份的種類為公司發行的人民幣普通股（A股）股票。

（三）擬回購股份的方式

公司擬通過上海證券交易所交易系統以集中競價交易方式進行股份回購。

（四）回購實施期限

1、本次回購股份的期限為自董事會審議通過本次回購股份方案之日起12個月內。公司將根據董事會決議和授權，在回購期限內根據市場情況擇機作出回購決策并予以實施。

2、如果在此期限內發生以下情況，則回購期提前屆滿：

（1）在回購期限內，回購資金使用金額達到最高限額，回購方案即實施完畢，即回購期限自該日起提前屆滿；

（2）在回購期限內，公司回購股份總金額達到下限時，則本次回購方案可自公司管理層決定終止本回購方案之日起提前屆滿；

（3）如公司董事會決定終止本次回購方案，則回購期限自董事會決議終止本次回購方案之日起提前屆滿。

3、公司不得在下列期間回購公司股票：

（1）公司年度報告、半年度報告、季度報告、業績預告或業績快報公告前10個交易日內；

（2）自可能對公司股票交易價格產生較大影響的重大事項發生之日或者在決策過程中，至依法披露之日；

（3）中國證監會及上交所規定的其他情形。

4、回購實施期間，公司股票如因籌劃重大事項連續停牌10個交易日以上的，公司將在股票復牌后對回購方案順延實施并及時披露。

（五）擬回購股份的用途、數量、占公司總股本的比例、資金總額

注：預計回購數量按回購價格上限24元/股進行測算。

若在回購期限內公司實施了資本公積金轉增股本、派送股票紅利、股份拆細或縮股等事項，公司將按照中國證監會及上海證券交易所的相關規定，對回購股份的數量進行相應調整。具體回購股份數量以回購期滿或回購完畢時實際回購的股份數量為準。

（六）本次回購的價格

本次回購股份的價格不超過人民幣24元/股（含本數），該價格不高于公司董事會通過回購決議前30個交易日公司股票交易均價的150%。

若公司在回購期間發生資本公積金轉增股本、派發股票或現金紅利、股票拆細、縮股等除權除息事宜，自股價除權除息之日起，公司按照中國證監會及上海證券交易所的相關規定相應調整回購股份價格上限。

（七）本次回購的資金總額及資金來源

1、回購資金總額不低于人民幣5，000萬元（含），不超過人民幣10，000萬元（含）。

2、資金來源為公司自有資金。

（八）預計回購后公司股權結構的變動情況

以目前公司總股本為基礎，按照回購股份價格上限人民幣24元/股、以及回購資金總額上下限分別測算，假設本次回購股份全部用于員工持股計劃及/或股權激勵，并予以鎖定，公司股本結構變化情況如下：

注：上述變動情況暫未考慮其他因素影響，以上測算數據僅供參考，具體回購股份數量及公司股權結構實際變動情況以后續實施情況為準。

（九）本次回購股份對公司日常經營、財務、研發、盈利能力、債務履行能力、未來發展及維持上市地位等可能產生的影響的分析

1、公司財務狀況和盈利能力良好。2023年1-9月（未經審計），公司實現營業收入24.98億元，實現歸屬于上市公司股東的凈利潤3.56億元；截至2023年9月30日（未經審計），公司總資產54.87億元，歸屬于上市公司股東的凈資產39.51億元，貨幣資金12.10億元。按照本次回購資金上限1億元測算，分別占總資產、歸屬于上市公司股東的凈資產、貨幣資金的1.82%、2.53%、8.26%。

根據上述財務數據，在綜合考慮公司經營情況、未來的盈利能力和發展前景等情況下，公司認為本次回購不會對公司的經營、財務、研發、盈利能力和未來發展產生重大影響。同時，本次回購資金將在回購期限內擇機支付，具有一定彈性，不會對公司償債能力和持續經營能力產生重大影響。

2、本次回購完成后，不會導致公司控制權發生變化，回購后公司的股權分布情況符合上市公司的條件，不會影響公司的上市地位。

（十）獨立董事關于本次回購股份方案合規性、必要性、合理性、可行性等相關事項的意見

1、公司本次回購方案符合《公司法》《證券法》《上市公司股份回購規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第7號一一回購股份》等相關法律法規、規范性文件的規定，董事會會議表決程序符合相關法律、法規和《公司章程》的相關規定。

2、公司本次回購的股份擬用于實施員工持股計劃及/或股權激勵，有利于公司完善長效激勵機制，充分調動員工的積極性和創造性，提高團隊凝聚力和公司競爭力，促進公司的長遠健康發展，提升投資者對公司未來發展的信心。本次回購具有必要性。

3、公司本次回購股份的價格為不超過人民幣24元/股（含），回購價格區間合理；回購資金總額不超過人民幣10，000萬元（含），不低于人民幣5，000萬元（含），占公司資產規模較小，不會對公司的經營、財務和未來發展產生重大影響；回購后公司的股權分布情況符合上市公司的條件，不會影響公司的上市地位。本次回購方案具有合理性、可行性。

4、公司本次回購以集中競價交易方式實施，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。

綜上，獨立董事一致認為公司本次回購股份合法合規，回購方案具備必要性、合理性和可行性，不存在損害公司及股東合法權益的情形，同意本次回購股份方案。

（十一）上市公司董監高、控股股東、實際控制人在董事會作出回購股份決議前6個月內是否買賣本公司股份，是否與本次回購方案存在利益沖突、是否存在內幕交易及市場操縱，及其在回購期間是否存在增減持計劃的情況說明

經自查，公司董監高、控股股東、實際控制人在董事會做出回購股份決議前6個月內不存在買賣本公司股份的行為，與本次回購方案不存在利益沖突、不存在內幕交易及市場操縱的行為。

經問詢，公司董監高、控股股東、實際控制人在回購期間不存在增減持計劃。若上述人員后續有增減持股份計劃，公司將嚴格遵守相關法律法規的規定及時履行信息披露義務。

（十二）上市公司向董監高、控股股東、實際控制人、持股5%以上的股東問詢未來3個月、未來6個月等是否存在減持計劃的具體情況

2023年10月20日，公司已分別向董監高、控股股東、實際控制人、持股5%以上的股東發出問詢，問詢其未來3個月、未來6個月是否存在減持計劃。

截至本公告披露日，公司董監高、控股股東、實際控制人、持股5%以上的股東均回復其在未來3個月、未來6個月無減持公司股份的計劃；上述主體若未來擬實施股份減持計劃，公司將按相關規定及時履行信息披露義務。

（十三）回購股份后依法注銷或者轉讓的相關安排

本次回購的股份將在未來合適時機全部用于員工持股計劃及/或股權激勵，并在發布股份回購實施結果暨股份變動公告后3年內轉讓完畢；若公司未能在股份回購實施結果暨股份變動公告后3年內轉讓完畢，則將依法履行減少注冊資本的程序，未轉讓股份將被注銷。

（十四）公司防范侵害債權人利益的相關安排

本次回購股份不會影響公司的正常持續經營，不會導致公司發生資不抵債的情況。若公司回購股份未來擬進行注銷，公司將依照《公司法》等法律法規的相關規定，充分保障債權人的合法權益。

（十五）辦理本次回購股份的具體授權

為提高本次回購股份相關工作效率，保障本次回購股份順利實施，公司董事會同意授權公司管理層在法律法規的規定范圍內，按照維護公司及股東利益的原則，全權辦理本次回購股份相關事宜，授權內容及范圍包括但不限于如下事宜：

1、如監管部門對于回購股份的政策發生變化或市場條件發生變化，除涉及有關法律、法規及《公司章程》規定必須由董事會重新表決的事項外，授權公司管理層對本次回購股份的具體方案等相關事項進行相應調整。

2、制作、修改、補充、簽署、遞交、呈報、執行本次回購部分社會公眾股份過程中發生的一切協議、合同和文件，并進行相關申報。

3、在回購期內擇機回購股份，包括回購的方式、時間、價格和數量。

4、根據公司實際情況及股價表現等綜合因素決定繼續實施或者終止實施本回購方案。

5、辦理回購專用證券賬戶其他相關賬戶。

6、依據有關規定辦理與本次回購股份有關的其他事宜。

7、本授權自公司董事會審議批準之日至上述授權事項辦理完畢之日止。

三、回購方案的不確定性風險

（一）本次回購存在回購期限內公司股票價格持續超出回購方案價格上限，導致回購方案無法順利實施的風險。

（二）本次回購可能存在因公司生產經營、財務狀況、外部客觀情況發生重大變化等原因，或公司董事會決定終止本次回購方案等而無法實施的風險。

（三）本次回購股份擬用于實施員工持股計劃及/或股權激勵，若公司未能在法律法規規定的期限內實施上述用途，則存在啟動未轉讓部分股份注銷程序的風險。

（四）如遇有關監管部門頒布新的回購相關規范性文件，則存在導致本次回購實施過程中需要根據監管新規調整回購相應條款的風險。

公司將在回購期限內根據市場情況擇機做出回購決策并予以實施，同時將根據回購股份事項進展情況及時履行信息披露義務，敬請廣大投資者注意投資風險。

特此公告。

青島海容商用冷鏈股份有限公司

董事會

2023年10月27日

證券代碼:603187 證券簡稱:海容冷鏈公告編號：2023-051

青島海容商用冷鏈股份有限公司

第四屆董事會第十一次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、董事會會議召開情況

青島海容商用冷鏈股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會第十一次會議于2023年10月26日10:00在公司會議室以現場投票加通訊表決方式召開。會議通知已于2023年10月20日通過電子郵件發送給各位董事。會議應出席董事9人，實際出席董事9人（其中委托出席董事0人，以通訊表決方式出席董事4人），本次會議由公司董事長邵偉先生主持，公司監事、高級管理人員列席了會議。本次會議的召開符合《中華人民共和國公司法》等法律法規及《青島海容商用冷鏈股份有限公司章程》的有關規定，會議決議合法、有效。

二、董事會會議審議情況

（一）審議通過了關于《公司2023年第三季度報告》的議案。

議案內容：根據相關規定，董事會編制了《公司2023年第三季度報告》。

具體內容詳見公司在上海證券交易所官方網站（www.sse.com.cn）披露的《青島海容商用冷鏈股份有限公司2023年第三季度報告》。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

公司獨立董事已對該事項發表了明確同意的獨立意見，具體內容詳見公司在上海證券交易所官方網站（www.sse.com.cn）披露的《青島海容商用冷鏈股份有限公司獨立董事關于第四屆董事會第十一次會議相關事項的獨立意見》。

（三）審議通過了關于以集中競價交易方式回購公司股份方案的議案。

議案內容：

1、回購股份的用途

本次回購的股份用于實施員工持股計劃及/或股權激勵。若公司未能在股份回購實施結果暨股份變動公告日后3年內使用完畢已回購股份，尚未使用的已回購股份將予以注銷。

2、擬回購股份的種類

本次回購股份的種類為公司發行的人民幣普通股（A股）股票。

3、擬回購股份的方式

公司擬通過上海證券交易所交易系統以集中競價交易方式進行股份回購。

4、回購實施期限

（1）本次回購股份的期限為自董事會審議通過本次回購股份方案之日起12個月內。公司將根據董事會決議和授權，在回購期限內根據市場情況擇機作出回購決策并予以實施。

（2）如果在此期限內發生以下情況，則回購期提前屆滿：

1）在回購期限內，回購資金使用金額達到最高限額，回購方案即實施完畢，即回購期限自該日起提前屆滿；

2）在回購期限內，公司回購股份總金額達到下限時，則本次回購方案可自公司管理層決定終止本回購方案之日起提前屆滿；

3）如公司董事會決定終止本次回購方案，則回購期限自董事會決議終止本次回購方案之日起提前屆滿。

（3）公司不得在下列期間回購公司股票：

1）公司年度報告、半年度報告、季度報告、業績預告或業績快報公告前10個交易日內；

2）自可能對公司股票交易價格產生較大影響的重大事項發生之日或者在決策過程中，至依法披露之日；

3）中國證監會及上交所規定的其他情形。

（4）回購實施期間，公司股票如因籌劃重大事項連續停牌10個交易日以上的，公司將在股票復牌后對回購方案順延實施并及時披露。

5、本次回購的價格

本次回購股份的價格不超過人民幣24元/股（含本數），該價格不高于公司董事會通過回購決議前30個交易日公司股票交易均價的150%。

6、本次回購的資金總額及資金來源

（1）回購資金總額不低于人民幣5，000萬元（含），不超過人民幣10，000萬元（含）。

（2）資金來源為公司自有資金。

7、辦理本次回購股份的具體授權

為提高本次回購股份相關工作效率，保障本次回購股份順利實施，公司董事會擬授權公司管理層在法律法規的規定范圍內，按照維護公司及股東利益的原則，全權辦理本次回購股份相關事宜，授權內容及范圍包括但不限于如下事宜：

（1）如監管部門對于回購股份的政策發生變化或市場條件發生變化，除涉及有關法律、法規及《公司章程》規定必須由董事會重新表決的事項外，授權公司管理層對本次回購股份的具體方案等相關事項進行相應調整。

（2）制作、修改、補充、簽署、遞交、呈報、執行本次回購部分社會公眾股份過程中發生的一切協議、合同和文件，并進行相關申報。

（3）在回購期內擇機回購股份，包括回購的方式、時間、價格和數量。

（4）根據公司實際情況及股價表現等綜合因素決定繼續實施或者終止實施本回購方案。

（5）辦理回購專用證券賬戶其他相關賬戶。

（6）依據有關規定辦理與本次回購股份有關的其他事宜。

（7）本授權自公司董事會審議批準之日至上述授權事項辦理完畢之日止。

具體內容詳見公司在上海證券交易所官方網站（www.sse.com.cn）披露的《青島海容商用冷鏈股份有限公司關于以集中競價交易方式回購股份方案公告》（公告編號：2023-054）。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

特此公告。

青島海容商用冷鏈股份有限公司

董事會

2023年10月27日

證券代碼:603187 證券簡稱:海容冷鏈公告編號：2023-053

青島海容商用冷鏈股份有限公司

關于2021年股票期權與限制性股票

激勵計劃預留授予股票期權第二個

行權期符合行權條件及限制性股票

第二個限售期解除限售條件成就的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 本次符合行權條件及解除限售條件的激勵對象共計5人。

● 本次股票期權可行權數量：48，130份，占目前公司總股本的0.0125%。預留授予股票期權的行權價格為30.97元/份。

● 本次限制性股票解除限售數量：48，130股，占目前公司總股本的0.0125%。

● 股票期權擬行權股票來源：公司向激勵對象定向增發的A股普通股。

● 預留授予部分第二個行權期可行權股票期權若全部行權，公司股份仍具備上市條件。

● 本次行權和解除限售事宜需在有關機構辦理相關手續結束后方可行權和解除限售，屆時公司將另行公告，敬請投資者注意。

青島海容商用冷鏈股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年10月26日召開了第四屆董事會第十一次會議和第四屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃預留授予股票期權第二個行權期符合行權條件及限制性股票第二個限售期解除限售條件成就的議案》，現將有關事項說明如下：

一、股權激勵計劃批準及實施情況

（一）股權激勵計劃方案及履行的程序

1、2021年4月22日，公司第三屆董事會第十八次會議審議通過了《關于〈公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。公司獨立董事對相關事項發表了同意的獨立意見。

2、2021年4月22日，公司第三屆監事會第十七次會議審議通過了《關于〈公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于核實公司〈2021年股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象名單〉的議案》，監事會對相關事項發表了同意的意見。

3、2021年4月26日至2021年5月10日，公司對激勵對象的姓名和職務在公司內部進行了公示。在公示期內，公司監事會未收到任何員工對本次擬激勵對象提出的異議。2021年5月18日，公司披露了《監事會關于公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》。

4、2021年5月24日，公司召開2020年年度股東大會，審議并通過了《關于〈公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。2021年5月25日，公司披露了《關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

5、2021年6月18日，公司第三屆董事會第十九次會議和第三屆監事會第十八次會議審議通過了《關于調整2021年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事項的議案》《關于向激勵對象首次授予股票期權與限制性股票的議案》。公司監事會對授予激勵對象名單再次進行了核實并發表了明確同意的意見。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，認為激勵對象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關規定。

6、2021年7月19日，公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢首次授予344.2889萬份股票期權和344.2889萬股限制性股票的登記工作。

7、2021年11月22日，公司第四屆董事會第二次會議和第四屆監事會第二次會議審議通過了《關于向激勵對象授予預留部分股票期權與限制性股票的議案》。公司監事會對預留授予激勵對象名單進行了核實并發表了明確同意的意見。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，認為激勵對象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關規定。

8、2021年12月20日，公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢預留授予13.4148萬份股票期權和13.4148萬股限制性股票的登記工作。

（下轉B146版）

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